Qanday qilib investitsiya vositachisi bo'lish mumkin: 12 qadam (rasmlar bilan)

Mundarija:

Qanday qilib investitsiya vositachisi bo'lish mumkin: 12 qadam (rasmlar bilan)
Qanday qilib investitsiya vositachisi bo'lish mumkin: 12 qadam (rasmlar bilan)

Video: Qanday qilib investitsiya vositachisi bo'lish mumkin: 12 qadam (rasmlar bilan)

Video: Qanday qilib investitsiya vositachisi bo'lish mumkin: 12 qadam (rasmlar bilan)
Video: Qanday BOY BO'LISH mumkin? Rokfellerning 12 boylik siri - IBI VAY #1 2024, Qadam tashlamoq
Anonim

Investitsion brokerning ro'yxatdan o'tgan vakili, odatda investitsiya brokeri yoki oddiy broker deb ataladi, investitsiyalarni sotib olish yoki sotishdan manfaatdor tomonlarni bog'laydi. Brokerlar ko'pincha komissiyalardan to'lanadi, lekin ma'lum lavozimlarda bonuslar va maosh olishlari mumkin. Aloqa muhim bo'lsa -da, investitsion brokerlarning ko'pchiligi moliya bilan bog'liq bakalavr darajasini talab qiladi. Muvaffaqiyatli investitsiya brokeri bo'lish uchun siz imtihonlardan o'tishingiz, federal va shtat darajasida ro'yxatdan o'tishingiz va boshlang'ich darajadagi moliyaviy lavozimlardan o'tishingiz kerak.

Qadamlar

3dan 1 qism: Kerakli ta'lim olish

Investitsiya vositachisi bo'ling 1 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 1 -qadam

Qadam 1. Bakalavr darajasini oling

Moliya eng keng tarqalgan tanlovdir, lekin iqtisod, biznes, marketing yoki buxgalteriya hisobi sizni investitsion bankir bo'lishga tayyorlashga yordam beradi. Eng muhimi, pul bilan ishlashning xatarlari va strategiyasini tushunishga tayyorlashga yordam beradigan o'qish sohasini tanlash.

Diplomingizni yanada oshirish uchun matematika, investitsiyalarni rejalashtirish, kompyuter dasturlash va iqtisodiy nazariyaga e'tibor qarating

Investitsiya vositachisi bo'ling 2 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 2 -qadam

2 -qadam. MBA darajasiga ega bo'lishni o'ylab ko'ring

Ko'plab sarmoyaviy brokerlar biznes boshqaruvi bo'yicha magistr darajasiga ega. Moliyaviy rejalashtirish bo'yicha yangi bilimlar sizga katta mijozlar bilan ishlash va daromad salohiyatini oshirish imkonini beradi. Ammo, boshida, MBAga ega bo'lish sizning ishga yollanish imkoniyatlaringizni yaxshilaydi.

  • MBA yoki boshqa aspirantura uchun maktabga qaytish sizga o'z bilimingizni jamlash imkoniyatini beradi. Masalan, siz ma'lum turdagi tovarlarga ixtisoslashgan bo'lishingiz yoki moliyaviy mahsulotlar va xizmatlar uchun kompyuter dasturlashi haqida ko'proq bilib olishingiz mumkin.
  • Ba'zi kompaniyalar o'z brokerlariga MBA olishda yordam berishadi. Ish takliflarini baholashda, o'qish va/yoki ish paytida maktabga borishni qo'llab -quvvatlashning bir qismini to'laydigan kompaniyalarni qidiring.
Investitsiya vositachisi bo'ling 3 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 3 -qadam

3 -qadam. Ijtimoiy ko'nikmalaringizni mustahkamlang

Investitsiya vositachisi sifatida muvaffaqiyat qozonish uchun siz suhbatni olib borishingiz va boshqa ijobiy ijtimoiy aloqalarga hissa qo'shishingiz kerak. Masalan, munozara yoki nutq jamoasiga qo'shilish orqali rasmiy ta'limga qo'shilishga harakat qiling.

  • Drama yoki notiqlik mahoratini o'rganishni o'ylab ko'ring.
  • Boshqa variantlar orasida Toastmasters tashkilotiga a'zo bo'lish kiradi, bu ko'p odamlarga ijtimoiy vaziyatlarda ishonchini oshirishga yordam beradi. Bu sizga har qanday yoshdagi professionallar bilan ulanishning ajoyib imkoniyatlarini taqdim etadi.
  • Biroq, siz buni tanlaysiz, har xil turdagi odamlar bilan har xil vaziyatlarda ishlashni talab qiladigan, har qanday ijtimoiy faoliyatda doimo ishtirok eting.
Investitsiya vositachisi bo'ling 4 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 4 -qadam

4 -qadam. 7 -seriyaga tayyorgarlik

Siz topshirishingiz kerak bo'lgan asosiy imtihonlardan biri "7 -seriya" deb nomlanadi. Biroq, imtihonni topshirish uchun siz moliyaviy institut tomonidan homiy bo'lishingiz kerak. Testga tayyorgarlik materiallari ustida ishlash yoki ushbu testga tayyorgarlik ko'rish uchun maxsus mo'ljallangan kursda o'qish orqali sizga homiylik qiladigan institutlar uchun o'zingizni jozibali qilib qo'ying.

  • Testga tayyorgarlik materialining eng yaxshi manbai bu testni boshqaruvchi tashkilotdir. FINRA veb -saytiga tashrif buyuring, o'quv rejalari va amaliy imtihon savollarini toping.
  • Kimdir sizning ilmiy bo'limingizda sizga eng yaxshi kursni topishga yordam beradi. Ba'zilar test-tayyorlov korxonalari tomonidan taklif qilinadi va ba'zi kurslar onlayn tarzda o'tkazilishi mumkin.

3 -qismning 2 -qismi: investitsiya vositachisi sifatida ishga yollanish

Investitsiya vositachisi bo'ling 5 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 5 -qadam

Qadam 1. Brokerlik firmasi bilan amaliyot o'tashni so'rang

Ko'pgina sarmoyaviy brokerlar amaliyotdan boshlaydilar, bu esa kompaniyaga siz bilan tanishish imkoniyatini beradi. Bundan tashqari, investitsiya vositachisi bo'lishning har kungi jarayonini o'rganish pastdan boshlanib, mas'uliyatli lavozimlarga borishni talab qiladi.

Agar sizni stajyor sifatida ishga oladigan firma buni yaxshi deb hisoblasa, ular sizga 7 -seriyani olish uchun homiylik qilishlari mumkin, shundan so'ng siz to'la vaqtli ishga yollanishingiz mumkin

Investitsiya vositachisi bo'ling 6 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 6 -qadam

Qadam 2. Ishga bo'lgan intilishlaringiz asosida ishga joylashish

Har xil turdagi moliya institutlari investitsiya brokerlari uchun har xil imkoniyatlarni taklif qiladi. Ehtimol, eng muhimi, siz murojaat qilayotgan pozitsiya sizni qiziqtirgan qimmatli qog'ozlar turiga mos kelishiga ishonch hosil qiling.

  • Masalan, agar siz yirik tranzaktsiyalarni boshqaradigan yirik firma uchun yangi etakchilar yaratmoqchi bo'lsangiz, Merrill Lynch yoki JP Morgan kabi muassasalarga murojaat qiling. Bu rollarda investitsiya brokerlari o'z daromadlarining katta qismini o'zlari yaratgan hisoblar bo'yicha komissiyalardan olishadi.
  • Agar siz ko'proq maosh oladigan va sarmoyalarni boshqarishning ko'proq tomonini qiziqtiradigan lavozimni afzal ko'rmoqchi bo'lsangiz, Fidelity Funds yoki Charlz Shvab kabi institutga murojaat qiling.
Investitsiya vositachisi bo'ling 7 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 7 -qadam

3 -qadam. Sabrli bo'ling

Sizning investitsiya vositachisi sifatida sizning birinchi lavozimingiz, hatto amaliyotdan keyin ham, ehtimol, kichik lavozim bo'ladi. Katta maqomga ega bo'lish uchun siz o'zingizning qimmatligingizni kompaniyaga isbotlashingiz kerak. Ish qidirayotganda, hatto boshlang'ich bosqichda ham, o'z brokerlarini yaxshi o'qitadigan va ichidan targ'ib qiluvchi firmalar qidiring.

Ish haqini boshlashdan ko'ra ko'proq narsani o'ylab ko'ring. Dastlab, o'qitish va lavozimga ko'tarilish imkoniyatlari, odatda, ish haqining boshlanishidan ko'ra, yaxshi lavozimning yaxshiroq ko'rsatkichidir

3 -dan 3 -qism: Test va ro'yxatdan o'tish

Investitsiya vositachisi bo'ling 8 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 8 -qadam

Qadam 1. FINRAda ro'yxatdan o'ting

Moliyaviy sohani tartibga solish organi imtihonlarni topshiradi va boshqacha qilib aytganda, brokerlarni tayyorlash qoidalari va qoidalarini bayon qiladi. Homiylik brokerlik firmasi ushbu testlarga nomzodlarni ro'yxatga oladi, shuning uchun ro'yxatdan o'tish uchun rahbaringiz yoki homiylik kompaniyasi bilan gaplashing. Bu sizga kerakli litsenziyalash imtihonlarini, shu jumladan 7 -seriyani topshirish imkonini beradi.

  • Holbuki, 7 -seriya umumiy moliyaviy test bo'lsa -da, sizga ma'lum turdagi tovarlar bilan ishlashga imkon beradigan, boshqa imtihonlarga qatnashish va homiylik qilish ehtimolini oshiradigan ko'plab testlar mavjud.
  • Ushbu sinovlardan birortasi o'tgandan keyin ikki yil ichida FINRAga tegishli tovarlar bo'yicha ma'lum firma bilan maslahatlashish niyati haqida xabar bering.
Investitsiya vositachisi bo'ling 9 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 9 -qadam

2 -qadam. Yagona davlat qonunlari bo'yicha imtihondan o'ting

Aks holda 63 -seriya deb nomlanuvchi ushbu imtihon ba'zi ish beruvchilar va shtatlar tomonidan talab qilinadi. Yana bir bor, bu imtihondan o'tish uchun sizga brokerlik homiyligi kerak bo'ladi. Bu imtihondan o'tish, kerakmi yoki yo'qmi, ishga joylashish imkoniyatlarini ochib beradi. Homiy talab qilinmaydigan boshqa imtihonlarga tovar fyucherslari bo'yicha 3 -seriya va 65 -seriya yoki yagona ro'yxatdan o'tgan investitsiya maslahatchisi imtihoni kiradi.

  • Ushbu imtihonlardan o'tish sizga moliyaviy firma uchun mahsulot ishlab chiqarishga imkon beradi. Shunga ko'ra, ularni topshirish sizga 7 -seriyani ishga yollash va homiylik qilishga yordam beradi.
  • Xarajatlar bo'yicha 3 -seriya imtihoni 115,00 dollarni, 65 -seriya 135,00 dollarni tashkil qiladi va 63 -seriyani olish narxi 96,00 dollarni tashkil qiladi.
Investitsiya vositachisi bo'ling 10 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 10 -qadam

3 -qadam. Boshqa savdo imtihonlarini topshirishni o'ylab ko'ring

Boshqa testlarni o'tkazish sizga ma'lum turdagi qimmatli qog'ozlar bilan ishlashga ixtisoslashgan brokerning o'ziga xos turi sifatida ro'yxatdan o'tishga imkon beradi. Masalan, mijozlarga o'zaro fondlar bo'yicha maslahat berishni xohlasangiz, 6 -seriyali imtihondan o'ting. 62 -seriyali imtihondan o'tish sizga korporativ qimmatli qog'ozlar ustida ishlash imkonini beradi.

7 -seriyali imtihon oldidan ushbu imtihonlarning bir qismini topshirishni o'ylab ko'ring. Bu imtihonlarning ko'pini topshirish uchun sizga homiy kerak bo'lishi mumkin bo'lsa -da, imtihonga tayyorligingiz ishga yollanishingizga yordam beradi

Investitsiya vositachisi bo'ling 11 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 11 -qadam

4 -qadam. 7 -seriyali imtihondan o'ting

Qimmatli qog'ozlarning ro'yxatga olingan vakili umumiy imtihoni deb ham ataladigan bu imtihon Nyu -York fond birjasi tomonidan yozilgan. 7 -seriyadan o'tish sizga ro'yxatdan o'tgan vakil bo'lishga imkon beradi, bu sizga investitsion broker bilan ishlashga imkon beradi.

  • Sinovlar AQSh bo'ylab o'tkaziladi va kompyuterda o'tkaziladi.
  • 7 -seriyali imtihon narxi - $ 290.00.
Investitsiya vositachisi bo'ling 12 -qadam
Investitsiya vositachisi bo'ling 12 -qadam

Qadam 5. To'liq federal va davlat ro'yxatidan o'tkazish

Ro'yxatdan o'tgan investitsiya brokeri sifatida ishlash uchun siz fon tekshiruvidan o'tishingiz va barmoq izlarini olishingiz kerak. Buning uchun FINRA ko'rsatmalariga amal qiling. Bundan tashqari, siz shtatingizdagi qimmatli qog'ozlar komissiyasida ro'yxatdan o'tishingiz kerak. Buning uchun sizga 63 -seriyadan o'tish kerak bo'ladi.

Tavsiya: